搜索一份名为《2010年基金公司现场检查及非现场检查的主要问题表》的文件，近日下发至上海区域内各家基金公司。据知情人士透露，这是上海证监局就去年对辖区内30多家基金公司进行检查过程中发现的各类问题总结。“有关方面下发这个文件，就是让基金公司对照这些问题，有则改之，无则加勉。”
从这份近4页的“体检报告”来看，基金行业经历了一轮高速发展后，在公司治理、投资研究、基金销售等各个环节中存在不少问题。未来这些问题能否真正得到解决，关系基金业下一个十年的平稳发展。
公司治理：部分高管未审先任
公司治理方面，这份体检报告显示，基金公司的董事会运作、监事会运作等多方面存在问题。
例如会议召开频率不符合有关法规、公司章程，监事会岗位设置及人数不符合要求，监事任公司财务人员、高级管理人员等不相容岗位。尤其值得注意的是，基金公司管理层存在公司高管未审先任现象。文件中称，部分公司人员没有上报或尚未取得高级管理人员任职资格，却履行高管职责，实际分管公司相关部门和业务。
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